浦发银行广州白云支行因违规销售公募基金遭责令改正
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财中社
周辰宇
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2025-04-21 17:30:54
中国证券监督管理委员会广东监管局，2025年4月21日发布公告，浦发银行（600000）广州...
中国证券监督管理委员会广东监管局，2025年4月21日发布公告，浦发银行（600000）广州白云支行因在公募基金销售业务中存在违规行为，收到了责令改正的监管措施。
经查，该行在销售过程中存在两方面问题：一是对公募基金销售人员的从业行为监督管理不到位，二是销售人员存在违规承诺收益、未充分向投资者揭示投资风险的营销行为。这些行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定。
根据《销售办法》的相关条款，浦发银行广州白云支行需在收到决定书之日起30日内向监管局提交书面整改报告。若对监管措施不服，该行可以在60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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