广东高合京毅因多项违规行为被出具警示-财中社

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 财中社冯静涵 5361阅读 2025-04-18 18:51:31

根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2025年4月18日发布的决定书，广东高合京毅股权投资...

根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2025年4月18日发布的决定书，广东高合京毅股权投资基金管理有限公司因在私募投资基金管理业务中存在多项违规行为，收到了出具警示函的监管措施。

具体违规情形包括：个别私募基金产品未按规定在中国证券投资基金业协会办理备案手续；未真实、准确、完整填报从业人员信息；适当性内部管理制度中未明确投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等；以及未有效执行投资管理制度。

这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。

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财中社 04-18

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