
3月10日,上海证监局官网披露《行政处罚罚没款催告书》送达公告,责令华安基金原基金经理张亮缴纳3132万元罚没款。这一处罚源于其任职期间利用未公开信息实施“老鼠仓”交易,涉及趋同交易金额超6.66亿元,违法所得1566万元。
根据上海证监局披露,张亮在2018年10月31日至2022年8月5日担任华安国企改革主题基金经理期间,通过控制"闫某"广发证券账户,指挥其配偶刘某进行趋同交易。数据显示,该账户与所管基金趋同买入股票393只,金额占比达59.80%,最终非法获利1566万元。监管部门认定其行为持续时间长、金额巨大,情节严重,依据《证券投资基金法》及《证券市场禁入规定》,作出"没一罚一"的处罚决定,并实施10年市场禁入。
公开资料显示,张亮2015年加入华安基金,2018年起管理华安国企改革主题基金,任职期间年化回报率达37.52%,2022年8月因“个人原因”卸任所有产品并离职。其离职前管理的华安品质甄选基金曾因“个人原因”紧急停售,就引发了市场对其合规问题的猜测。
此案再次凸显基金从业人员利用职务便利实施利益输送的监管红线。数据显示,2024年证监会全年查处内幕交易案件87起,“老鼠仓”案件12起,罚没款合计超15亿元。业内人士指出,随着监管科技的升级,穿透式监控已覆盖账户关联、交易行为分析等多维度,从业人员任何违规操作都将面临精准打击。
目前,张亮需在公告发布30日内领取催告书,逾期将视为送达。若仍未履行缴款义务,监管部门或将依法申请法院强制执行。
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