进入2025年，监管层对于券商等中介机构的违法违规行为维持高压态势。根据记者统计，年内至今已有中信建投（601066）、浙商证券（601878）、第一创业（002797）等10多家券商及旗下营业部收到监管罚单。

1月10日，中信建投、浙商证券、平安证券、第一创业、国盛证券一营业部均被采取行政监管举措。上述券商被点到的问题涉及场外衍生品、经纪、资管和投行业务。

据北京证监局披露，经查，中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善。北京证监局表示，这反映出该公司合规管理覆盖不到位，根据相关规定，决定对中信建投采取责令改正的行政监管措施。

因场外衍生品业务被点名的还有浙商证券，其业务违规主要跟收益互换业务有关。浙江证监局对该公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

投行业务方面，东吴证券（601555）因涉及国美通讯、紫鑫药业定增违规被重罚。1月8日晚，东吴证券公告称，公司收到行政处罚决定书，因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，被证监会罚没1336万元，涉事人员也被处以警告和罚款，合计罚没金额超1500万元。

还有券商因投行业务内控不严而收罚单。1月2日，四川证监局公告对宏信证券采取出具警示函的行政监管措施。宏信证券存在多项投行业务内控问题，包括投行内控体系和制度不健全、利益冲突审查流程不完善、质控部门对投行项目尽调底稿把关不严等。

证券经纪业务也是监管层关注的重点。平安证券1月10日被出具警示函。据深圳证监局披露，平安证券在从事证券经纪业务中存在四项问题：一是个别分支机构合规人员配备不到位；二是对营销宣传推介材料审核把关不严；三是未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形；四是相关业务协议保存不完整，对于投资者信息核对不充分。

因存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形，国盛证券景德镇广场南路营业部被江西证监局出具警示函。营业部负责人江伟也因对上述行为负有直接责任，被出具警示函。

从业人员违规炒股屡禁不绝。开年以来，监管层已开出6张与券商员工违规炒股相关的罚单，涉及湘财证券、国都证券、光大证券、中山证券等多家券商。其中，湘财证券前任总裁孙永祥因搞“老鼠仓”交易被罚。重庆证监局责令湘财证券前任总裁孙永祥依法处理非法持有的股票，合计罚没1842.21万元，并被采取5年证券市场禁入措施。

证监会日前召开的2025年系统工作会议提出，将坚持惩、防、治并举，进一步完善监管执法体制机制，补齐资本市场法治建设短板，强化科技赋能。

陈燕青为深圳商报记者

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