中信建投因合规管理缺失被责令改正
原创
<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>
财中社
周浩宇
9080阅读
2025-01-10 20:44:20
财中社1月10日电 根据中国证监会北京监管局在2...
财中社1月10日电 根据中国证监会北京监管局在2025年1月10日发布的决定，中信建投（601066）因其衍生品业务和经纪业务在投资者适当性管理及内控管理方面存在不完善情况，被采取责令改正的行政监管措施。该决定指出，公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。
中国证监会北京监管局要求中信建投引以为戒，认真查找并整改存在的问题，建立健全内部控制制度，以提升合规管理水平。公司如对该监管措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，监督管理措施不停止执行。
如果您有新闻线索，请联系我们：newsroom@caizhongshe.cn
重要提示：本文仅代表作者个人观点，并不代表财中社立场。本文著作权归财中社所有。未经允许，任何单位或个人不得在任何公开传播平台上使用本文内容；经允许进行转载或引用时，请注明来源。联系请发邮件至czs@caizhongshe.cn。
相关推荐
原创
财中社
21:19
原创
财中社
21:12
原创
财中社
21:10
原创
财中社
20:58
原创
财中社
20:58
最新文章推荐
原创
财中社
21:15
【公告汇总】1月10日上市公司股票异常波动一览
原创
财中社
21:07
【公告汇总】1月10日上市公司股份回购一览
原创
财中社
21:06
原创
财中社
21:04
原创
财中社
21:02