第一创业因多项违规被出具警示函
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财中社
张海宁
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2025-01-10 20:42:43
财中社1月10日电 根据深圳证监局在2025年1...
财中社1月10日电 根据深圳证监局在2025年1月10日发布的决定，第一创业（002797）因在私募资产管理业务中存在多项违规行为，收到了出具警示函的监管措施。经查，该公司在资产管理计划的净值化管理方面不完善，信息披露不足，投资标的库调整不及时，以及主要业务人员薪酬递延支付不到位等问题。
这些情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十四条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条，以及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十一条的相关规定。根据相关法规，深圳证监局决定对第一创业采取出具警示函的行政监管措施。若对此决定不服，公司可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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