平安证券因合规问题被出具警示函
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财中社
张海宁
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2025-01-10 20:29:41
财中社1月10日电 根据深圳证监局在2025年1...
财中社1月10日电 根据深圳证监局在2025年1月10日发布的决定，平安证券股份有限公司因在证券经纪业务中存在多项问题而受到监管措施。具体问题包括：个别分支机构合规人员配备不到位、对营销宣传推介材料审核把关不严、未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形，以及相关业务协议保存不完整，对投资者信息核对不充分等。
上述行为违反了多项法规，包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券经纪业务管理办法》等。深圳证监局决定对平安证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。若对该监管措施不服，公司可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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