中信建投业务人员因内控管理问题被出具警示函
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财中社
张海宁
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2025-01-10 20:27:13
财中社1月10日电 根据中国证监会北京监管局在2...
财中社1月10日电 根据中国证监会北京监管局在2025年1月10日发布的公告，庆小飞因在中信建投（601066）的衍生品业务中存在内控管理不完善的问题，受到出具警示函的行政监管措施。经查明，庆小飞作为业务部门人员，直接负责的对冲交易行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的相关规定。
此项监管措施的依据是《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条。庆小飞若对该措施不服，可以在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议与诉讼期间，该监管措施将继续执行。
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